Ekonominin kısmi düzenlenmesi ile eksik rekabet olduğunda, döviz işlemlerine kısıtlamalar getirilmesi gerekli hale gelir. Bu düzenleyici sistemdeki merkezi bağlantı, döviz kontrol aracı rolünü oynayan kurumlardır.
Para birimi denetimi, genellikle para biriminin serbestçe çevrilebilir statüsüne sahip olmadığı ülkelerde uygulanmaktadır. Bu koşullarda, döviz fonlarının alım satımına ilişkin işlemlerin düzenlenmesi ve ayrıca para biriminin devlet sınırındaki hareketi üzerindeki kontrol özellikle önem kazanmaktadır. Devlet, kural olarak, para piyasası üzerindeki etkisini yasama yöntemleriyle uygular.
Para birimi kontrolü işlevlerini yerine getiren organların listesi, “Para Birimi Düzenleme ve Para Birimi Kontrolü” Federal Yasası ile düzenlenir. Para birimi kontrolü, devletin para işlemleri yaparken kurallara uymak için aldığı özel bir önlem sistemi anlamına gelir.
Kontrolün temeli, vatandaşların döviz satın alma hakkının yanı sıra yerleşik olmayanların yerel para birimini alma kabiliyetinin kısıtlanmasıdır. Olası sermaye çıkışlarını önlemek için böyle bir çerçeveye ihtiyaç vardır. Döviz kontrolleri genellikle para birimlerinin kısmen düzenlenmiş olduğu ülkelerde uygulanmaktadır. İstikrarlı ekonomiye sahip devletler, döviz kontrollerine acil bir ihtiyaç duymazlar.
Rusya Federasyonu topraklarındaki para birimi kontrol aracıları, Rusya Federasyonu Merkez Bankası'na bağlı yetkili bankalardır; Vnesheconombank; gümrük ve vergi makamları; menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel ve düzenli katılımcılar (kayıt sahipleri dahil). Bu kuruluşlar, para birimi mevzuatını ihlal eden piyasa katılımcılarına karşı cezai tedbirler uygulayamamaları bakımından para birimi kontrol makamlarından farklıdır. Para birimi kontrol acentesinin statüsü, kuruma tespit edilen ihlallerin ortadan kaldırılmasını talep etme hakkı vermez.
Aracıların işlevleri arasında, döviz işlemlerinin mevcut mevzuata uygunluk derecesinin kontrol edilmesi; döviz işlemleri alanında muhasebe ve raporlamanın doğrulanması; döviz hesaplarının bakımı ile ilgili belgelerin doğrulanması.
Para birimi kontrol acenteleri, düzenleyici makamlara döviz işlemleriyle ilgili faaliyetleri hakkında derhal bilgi vermelidir. Bu kurumların görevleri arasında, faaliyetlerinin performansıyla bağlantılı olarak eriştikleri resmi, ticari ve bankacılık sırlarının gözetilmesi de yer alır.
Para birimi kontrol ajanlarının faaliyetleri sırasında kanunla belirlenen kuralların ihlal edildiğini ortaya çıkarması durumunda, ilgili bilgileri ihlal edene yaptırım uygulama hakkına sahip olan para birimi kontrol kuruluşuna iletirler. Bu tür bilgiler, bir gerçek veya tüzel kişi hakkındaki verileri içerir; ihlalin açıklaması; ihlal edilen yasal işlemin göstergesi; yasadışı işlemin miktarı.
Faaliyetlerinde, döviz kontrolünün aracısı olarak hareket eden kuruluşlar, karmaşık ve sorumlu döviz düzenleme alanında devlet politikasının uygulanmasında ekonomik önlemlerin tartışılmaz önceliğinden hareket eder. Bu tür faaliyetler, devlet organlarının para birimi düzenlemesi konusunda gereksiz müdahalesini hariç tutmalıdır.
Rusya Federasyonu'ndaki döviz işlemlerinin düzenlenmesi sistemindeki kilit bağlantı yetkili bankalardır. Bu kuruluşlar, diğer bankalar ve döviz piyasası katılımcıları tarafından gerçekleştirilen işlemlerin tekel sertifikası alma hakkına sahiptir.
Bu tür bankalar, döviz kontrol aracı olarak, kendilerine dövizle işlem yapma hakkı veren izinleri ve özel lisansları kontrol eder ve ayrıca ihracat işlemlerinden alınan döviz fonlarını satma yükümlülüklerinin yerine getirilmesini kontrol eder.
Bu piyasa katılımcılarının statüsü, onlara yalnızca döviz işlemlerini kendileri yürütme hakkı vermekle kalmaz, aynı zamanda ihracat-ithalat işlemlerini kontrol etme ve gelirlerin transit hesaplara doğru transferi dahil olmak üzere tam teşekküllü döviz kontrolünü sağlama yükümlülüğünü de beraberinde getirir.
Para birimi kontrol ajanlarının kurulmasına duyulan ihtiyaç, katı para düzenlemesi kuralları getirildiğinde, para biriminin yasaya aykırı olarak yapıldığı bir “karaborsa” ortaya çıkması gerçeğinden kaynaklanmaktadır. Bu tür yasadışı işlemlerin sonucu, reel döviz kurunun devletin belirlediğinden keskin bir şekilde farklı olduğu bir durumdur. Devlet kurumları ve döviz kontrol acentelerinden oluşan bir sistemin varlığı, döviz bozdurma için gölge piyasanın sınırlandırılmasına izin verir.
